上市企业集团公司内部控制与风险管理

第一单元：上市企业集团公司如何正确认识风险与内控
　　1. 企业运营通常面临哪些风险
　　2. 全面风险管理的目标
　　3. 风险管理与内部控制的区别
　　4. 九大风险驱动因素分析
　　5. 风险驱动因子与风险驱动因素选择
　　6. 无经验带来的风险
　　7. 企业成长规律与危机
　　8. 影响风险管理的关键因素

第二单元：上市企业集团公司应对风险管理方法
　　1. 风险管理基本方法
　　2. 收集风险信息 - 业务分析
　　3. 企业风险分布
　　4. 风险识别的常用方法
　　5. 进行风险分析-分布图
　　6. 制定风险管理策略
　　7. 风险管理策略选择
　　8. 风险管理解决方案
　　9. 风险管理的动态过程
　　10. 风险管理的监督与改进

第三单元：上市企业集团公司风险管理路线图
1．风险识别技术框架
　　2. 公司主要风险识别
3．风险管理平台和工具
　4．风险管理体系建设
　　5. 执行风险管理流程
　　6. 建立风险管理信息系统
　  7.　建立风险管理文化
    8．案例分享

第四单元：透视企业集团内部控制系统
    1．实施内部控制给企业带来的效益
    2．内部控制与集团管控的关系
3．什么是真正的“内部”?什么是真正的“控制”?
    4．内部控制的3个目标、5大要素
    5．内控的基本方法与局限性
6．如何建立一套行之有效的内控系统？
7．内控的局限性——成本与效益
8．管理的五个层次

第五单元：上市企业集团公司管理制度控制
1．管理制度控制的六个原则
2．如何制定企业内部的“游戏规则”？
3．中国企业管理制度控制的误区 
4．如何提高管理制度的执行力度？
5．总部如何对各子/分公司实施有效监控？

第六单元：上市企业集团公司组织结构控制
    1．如何避免“一抓就死、一放就乱”？
2．设置组织机构的基本思路
    3．如何使不相容岗位相互制约？
4．组织结构的三种基本形式
5．职能型组织结构
6．事业部型组织结构
7．矩阵型组织结构
8．财务主管的委派与管理

第七单元：上市企业集团公司业务流程序控制
    1．设置业务控制程序的基本方法
    2．业务流程控制的四个步骤 
3．如何在在关键岗位设置内控关键点
4．生产流程的关键控制点
    5．采购付款流程的关键控制点
    6．销售收款流程的关键控制点
    7．投融资流程的关键控制点
    8．双链条全过程控制方案介绍
    9．业务程序控制持续改善的措施
    10．如何通过内部审计改进内控体系

第八单元：上市企业集团公司预算控制
    1．预算在企业运营中的重新定位
    2．预算的编制流程
3．预算体系内激励措施的设计
4．如何对业绩进行评价与考核
5．预算的执行与控制

第九单元：上市企业集团公司财务风险控制
    1．衡量企业经营绩效的两个基本指标
2．如何提高资产周转率？
3．资产负债表中的两个平衡 
4．理想现金流模式的三条黄金准则 
5．如何避免“短贷长投”？
6．案例分享

第十单元：上市企业集团公司健康状况诊断
    1．短期流动性风险的三个指标
2．长期流动性风险的三个指标
3．企业健康运行的三台发动机
4．案例分享